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在股票市场不得不了解的知识

[日期:2020-11-23]   来源:配资新闻网  作者:配资新闻网   阅读: 0[字体: ]

为了加强市场准入的管理,对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由国务院证券监督管理机构和关主管部门制定。为加强对证券服务机构的管理,《中华人民共和国证券法》还授予证券监督管理机构对证券服务机构的监管权和现场检查权。同时,证券服务机构未勤勉尽责,所制作、出具的文件虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的,可暂停或者撤销其证券服务业务的许可。证券金融公司应当妥善保存履行规定职责所形成的各类文件、资料,保存期限不少于20年。证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起4个月内,向证监会报送年度报告。证券金融公司的资金,除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外,只能用于以下用途:(1)银行存款;(2)购买国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品;(3)购置自用不动产。证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%。证券金融公司开展转融通业务,应当向证券公司收取一定比例的保证金。保证金可以证券充抵,但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。转融通业务是指证券金融公司将自或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动,可理解为证券金融公司与证券公司之间的融资融券业务。资产评估机构申请证券评估资格时,净资产不少于200万元。证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起20日内,将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报中国证券业协会备案,并通过中国证券业协会网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。查申请证券评级业务许可的条件,具中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。注册会计师、会计师事务所的证券许可证实行年检制度。会计师事务所申请证券资格的条件,会计师事务所净资产不少于500万元。投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构,证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构,投资咨询机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务2年以上的经验。直投子公司不得开展依法应当由证券公司经营的证券业务,直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营,直投子公司可以为客户提供与股权投资、债权投资相关的财务顾问服务.直投子公司及其下属机构、直投基金为补充流动性或进行并购过桥贷款的,可以负债经营。直投子公司非全资下属机构、直投基金负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。配备必要的业务人员,公司总部至少5名、拟开展IB业务的营业部至少2名具期货从业人员资格的业务人员。期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则,证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保效防范和隔离IB业务与其他业务的风险,证券公司只能接受其全资拥或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务.

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