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证券行业一定要知道这些概念

[日期:2020-11-23]   来源:配资新闻网  作者:配资新闻网   阅读: 0[字体: ]

按收益保障性分类,可将结构化金融衍生产品分为非收益保证型,保证风险最低型.欧洲债券票面使用的货币美元,日元,英镑,欧元.按基础资产的来源分类.权证分为认股权证,备兑权证.股权类期货是以单只股票利率期货,股票价格指数,为基础资产的期货合约.国际债券的投资者主要银行,金融机构,商财团,自然人.保护基金公司设立的意义可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益,助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心,助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制.将证券市场融资活动的方式分为借贷性融资和投资性融资是按资金融通是否付息和是否具返还性划分的。根据融资的形态不同,证券市场融资活动的方式可以分为货币性融资、实物性融资。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过15个交易日。中国证监会成立于1992年10月。我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。证券市场监管的手段包括:法律手段、经济手段和行政手段。证券市场监管的三公原则包括:公平、公开、公正.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后,交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。财政部负责基金公司的国资产管理和财务监督。证监会负责基金公司的业务监管,监督基金的筹集、管理与使用。结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内,将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。我国证券结算采用分级结算制度。监事会会议须2/3以上成员出席,其决议须经到会监事会成员2/3以上表决通过。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。会员大会每4年至少召开一次,理事会认为必要或由1/3以上会员联名提议时,可召开临时会员大会。协会的最高权力机构是会员大会,会员大会由全体会员组成。证券业协会履行“自律、服务、传导”三大职能.中国证券业协会(SAC),是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的关规定设立的证券业自律性组织,属于非营利性社会团体法人,接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。1990年12月和1991年7月,上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业,标志着我国证券市场正式形成。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。证券交易所的组织形式大致可以分为两类,即公司制和会员制。一般投资者不能直接进入交易所买卖证券,只能委托会员作为经纪人间接进行交易。证券交易所的设立和解散,由国务院决定。证券交易所是指依法设立的,不以营利为目的,为证券的集中和组织的交易提供场所、设施,履行国家关法律、法规、规章、政策规定的职责,实行自律性管理的法人。

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